超級干貨：私募基金管理人登記備案全方面指引

大家好，我是騰博國際商務有限公司市場部的小編。今天我要分享給大家一份超級干貨，話題是私募基金管理人登記備案全方面指引。作為投資者和理財人士，對私募基金管理人的登記備案是必須了解的重要知識。讓我們從多個角度出發，詳細描述這個標題，為您提供全面的指導信息。

我們來了解一下私募基金管理人的背景和作用。私募基金管理人是負責組織和管理私募基金的專業機構，他們對投資策略和基金風險管理具有豐富的經驗和專業知識。私募基金管理人的登記備案是根據我國相關法律法規的規定，對其從業資格和合規情況進行審核和監管的過程。

我們將為您詳細講解私募基金管理人登記備案的流程和要求。，管理人需要準備相關材料，包括企業法人營業執照、組織機構代碼證、資產管理業務許可證等。根據監管部門的指引，填寫登記備案申請表，并提交給相關機構進行審核。審核通過后，管理人將取得登記備案號碼，并正式成為合法的私募基金管理人。

除了流程和要求，還有一些細節問題也需要關注。例如，私募基金管理人登記備案的有效期通常為兩年，過期后需要進行更新。私募基金管理人在備案期間，需要遵守相關法律法規的規定，包括信息披露、風險提示等方面的要求。，我們也提醒大家，在選擇私募基金產品時，應該重視管理人的登記備案情況，以確保投資安全和合規性。

一，申請機構主體

說起申請私募基金管理人登記，有些剛進入行業不久的小伙伴不知道從何入手，小編先從申請機構主體這塊來為大家簡單梳理一下大體的步驟。

1、選定擬申請機構類型

在申請私募基金管理人登記之前，要選定擬申請登記的管理人類型，是證券類、股權/創投類，還是資產配置類……中基協對每種類型的具體要求是不一樣的，這會影響到后面一系列的細節操作。

2、進行工商注冊

目前全國只有部分基金小鎮可以注冊私募基金管理公司，大家在選擇注冊地的時候，一要看注冊地區是否便利，二要看是否有政策。此處要特別提醒一下，目前私募管理人還是可以異地經營的，注冊地和實際辦公地可以不在同一個地區（北京除外）。

不同地區針對不同類型的私募管理人，也有區別性的政策條件。據小編了解的信息，目前很多地區是比較支持股權/創投類管理人及基金入駐的，對應的會有更加優惠的政策條件，證券類管理人的優惠政策相對比較少。

3、申請私募基金管理人登記

這部分是蕞難也是蕞為核心的一步，需要向中國基金業協會申請私募基金管理人登記，下面小編為大家簡單介紹一下協會對申請機構主體有什么樣的要求。

（1）名稱及經營范圍

根據中國證監會《關于加強私募投資基金監管的若干規定》，自2021年1月8日起，首·次提交私募管理人登記的機構，應當按照新規中關于公司名稱、經營范圍的要求執行，即在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

從?！I化經營和防范利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。

（2）注冊及實繳資本

根據行業慣例，我們建議申請機構的注冊資本為1000萬，實繳25%以上。部分地區工商注冊時，也可以做到注冊資本500萬，實繳200萬。

根據協會相關要求，作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

如果實際出資能力不足，建議減少注冊和實繳資本。

（3）歷史經營情況

基金業協會關注申請機構歷史經營情況，主要是防止申請機構有以下行為：

兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務；兼營與買方“投資管理”業務無關的賣方業務；兼營其他非金融相關業務；在申請登記前違規發行私募基金；存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，申請機構應建立健全財務制度。申請機構提交私募登記申請時，不應存在到期未清償債務、資產負債比例較高、大額或有負債等可能影響機構正常運作情形。申請機構與關聯方存在資金往來的，應保證資金往來真實合理。

申請機構提交私募基金管理人登記申請前已實際展業的，應當說明展業的具體情況，并對此事項可能存在影響今后展業的風險進行特別說明。若已存在使用自有資金投資的，應確保私募基金財產與私募基金管理人自有財產之間獨立運作，分別核算。

實踐中，成立滿一年的申請機構，要求提供上一年的審計報告。對于成立時間更久的客戶，可能會要求提供歷史的財務報表。對于成立時間較早的客戶，小編都會先跟客戶詢問歷史的經營情況，如果有收入，需要確認收入的來源，是否有對應的合同和發票等等。

我們還是建議大家以新設的或者是沒有任何經營的公司主體來申請私募基金管理人登記。

二、經營條件

私募基金管理人的運營條件主要包括經營場所、辦公設施設備等關乎到公司日常運營的相關版塊。

目前，中基協對于私募基金管理人的運營設施設備和運營條件的要求，出發點是為了篩選出有持續經營能力的機構，保證整個行業的穩定性。

1、經營場所

根據中基協的相關要求，申請機構的辦公場所應當具備獨立性。申請機構工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。

小編建議，辦公地址面積不能過小、不可以與其他機構混同辦公、要保障經營場所的獨立隔離等。

辦公場地一般是申請機構自行租賃，那么要求有租賃合同和產權證，產權證是為了保證租賃合同的有效性。

其中需要強調的是，如果公司屬于房屋的二次或三次租戶，需要提供相應的自上而下的產權證、房屋租賃協議及轉租協議來說明公司與產權證中房主的關系。

如果是自有產權，提供產權證即可。如果是無償使用，也需提供產權所有人的相關說明。注冊地與實際經營地部分不一致的情況，協會是允許的，前提是不影響其開展私募基金管理業務。

2、辦公設備設施

公司的經營肯定離不開相應的辦公設備設施。

一般來說，在出具法律意見書時，律所會要求公司提供設備實物照片及購買證明（發票）和公司近一年的預算?，F場盡調之后，在法律意見書中進行描述，以保證公司經營場所的真實有效性。

公司的設備設施，包括前期運營支出，將會影響到的運營情況。一般可以通過商業計劃書的形式描述近一年或者三年中，人員場地、設備成本，以及其他相關支出和各種業務收入，論證公司持續經營的財務能力。

3、其他條件

在管理人登記的過程中，律師會通過現場盡調和公司提供的相關材料擬定一份完整的法律意見書。其中，涉及到公司經營的材料一般包括：營業執照及銀行開戶證明、財務報表、辦公場地的產權證、房屋租賃協議、設備實物照片及購買證明（發票）和公司近一年的預算等。

資管系統上需要填報的經營要素，主要包括注冊地址、實際辦公地址、辦公大樓照片等。

其中，注冊地址是指營業執照上顯示的地址，必須一字不落的填在系統上。而實際辦公地址可以與注冊地不一致，但必須與房產證或者房屋租賃合同的地址一致。

公司大樓及前臺照片，為了多角度顯示公司的全貌，可以把公司大樓遠景圖（蕞好帶有XX路XX號的門牌）、大樓前廳帶有公司名稱的流水牌拼成一張圖上傳在系統中“辦公樓照片”處；把帶有公司名稱的前臺圖、辦公工位或辦公室內景圖以及前臺與辦公區的過渡區拼成一張圖上傳在系統“公司前臺”處。

三、出資能力

作為一家公司，股東的存在是其成立的根本，因為這直接關系著“錢”，也就是資金的來源問題。股東也是公司盈利的直接受益人。

申請私募基金管理人登記時，中基協對于股東的考量主要從出資能力方面進行審核，如果是法人股東，還會對股東的實際業務進行審核以防止利益輸送等情況發生。

1、出資人及股權要求

根據中基協的《私募基金管理人登記須知》要求，申請機構出資人應當以貨幣財產出資。出資人應當保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方。申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形。

出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應的證明材料。

申請機構應確保股權架構簡明清晰，不應出現股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形。協會將加大股權穿透核查力度，并重點關注其合法合規性。

申請機構應當專注主營業務，確保股權的穩定性。對于申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。如申請機構存在為規避出資人相關規定而進行特殊股權設計的情形，協會根據實質重于形式原則，審慎核查。

申請機構的出資人、實際控制人不得為資產管理產品。

一下，私募基金管理人登記備案全方面指引是一份非常有價值的資料，可以幫助投資者和理財人士更好地了解私募基金行業以及管理人的合規情況。希望這些信息對您有所幫助，如果您有任何疑問或需要了解，請隨時聯系我們的市場部，我們將竭誠為您服務！

以上根據騰博國際李先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁添加微信咨詢。

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