私募基金公司異常名單解除指南

目前，根據基金業協會統計數據顯示，已登記的私募基金管理人已超過2.5萬家，同時，隨著基金業協會對私募基金管理人合規管理更加規范化，越來越多的私募機構因為各種問題被列為異常機構。根據統計數據顯示，每年有將近上千家私募管理人被列入異常機構。那么，究竟是何原因導致私募基金管理人被列入異常機構的，而被列入異常機構后又有哪些實質影響呢，同時，一旦被列入異常機構，具體該如何應對？這些，將是本文要著重解決的問題。

一、何種情況會導致基金管理人被列入“異常機構”名單

導致私募基金管理人被列入異常機構的原因很多，不合規不合法的操作等都可以導致被列入異常機構。但嚴格按照基金業協會規定，則主要是以下情況：根據私募基金信息披露和自律管理相關規定，私募基金管理人出現以下任何一種情況，將會被中國基金業協會作為異常機構公示。其中，具體而言：

1.未按時履行季度、半年度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的,協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示，具體的信息報送更新義務包括：

（1）季度報送

私募基金管理人應當在每季度結束之日起的規定期限內，更新所管理的私募股權投資基金相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

（2）年度報送

私募基金管理人應當于每年度結束之日起，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高·級管理人員及其他從業人員以及所管理的私募基金等基本信息。同時包括私募基金管理人經審計的財務信息。

（3）重大事項變更報送

私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在一定日期內向基金業協會報告：私募基金管理人的名稱、高·級管理人員發生變更；私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更；私募基金管理人分立或者合并，等等。

2.私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告

私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的上一年度財務報告相關數據。

3.私募基金管理人未按時在私募基金信息披露備份系統中備份私募證券投資基金季度及以后各期季報和年報、私募股權（含創業）投資基金年報及以后各期半年報和年報等信息披露報告累計達兩次。

二、被列入“異常機構”對私募基金管理人的影響

私募基金管理人一旦被列入異常機構，主要存在以下兩大方面的影響：

第·一，中基協將通過私募基金管理人公示平臺對外公示管理人的異常情況。同時，即便私募基金管理人進行整改且即使整改完畢，至少也需要6個月后才能恢復正常機構公示狀態。

第二，在私募基金管理人完成整改之前，中基協將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。也即異常機構在恢復正常機構公示狀態之前，無法進行私募股權基金的備案。

三、私募基金管理人被列入異常機構后的應對策略

私募基金管理人一旦發現自身被中國基金業協會列入異常機構名單，需要積極應對，嚴格按照基金業協會要求，排查風險并積極配合整改，進而消除異常機構影響，從而確保相關業務的正常。其具體操作策略如下：

第·一步、核查列入異常機構事實

登陸“私募基金管理人綜合查詢平臺”，輸入要查詢的私募機構名稱，在“公示信息”–“機構誠信信息”中，如果顯示“異常機構”標簽的則為異常。或者，登陸“私募基金管理人分類公示平臺”篩選“異常機構”標簽，可查看所有異常機構的清單。

第二步、分析被列為“異常機構”的主要原因，一般主要有如下三種情況：

1.私募基金管理人未通過私募基金登記備案系統按時履行私募基金管理人及其管理的私募基金季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的；

2.已登記的私募基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的；

3.已登記的私募基金管理人未在每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告數據；

第三步、查看協會整改意見

登錄協會ambers系統，分別進入到管理人登記模塊和產品備案模塊中，排查出現異常的具體原因。

第四步、及時整改補正

在排查確認異常的具體原因之后，私募基金管理人應立即進行信息報送的補正工作，同時積極聯系中國基金業協會工作人員咨詢相關操作細節。一般情況下，私募基金管理人按照中國基金業協會整改的相關要求完成相關操作之后，經過6個月基本都會恢復正常經營狀態。

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